电力市场是电力交换的场所，其形成与电网紧密相关。随着发电厂不仅仅是解决投资者自身对电力的需求，而且社会上也存在电力需求的情况下，就会促进电网发展，通过电网这一媒介，实现发电商与用户之间以及发电商之间的电力交换。世界上电力市场已经存在了上百年的时间，我国电力市场业已存在了近百年。80年代以来特别是进入90年代，世界电力工业又开始了新一轮电力体制改革，其主要思路就是实行私有化和构筑竞争性电力市场。随着我国社会主义市场经济体制的逐步形成和完善，1998年国务院批准同意在上海、浙江、山东和东北三省开展“厂网分开、竞价上网”的改革试点，电力工业进行企业制度创新和构建有中国特色社会主义竞争性电力市场已经进入实践阶段。

一、世界电力工业市场化改革背景及其思路

电力工业关系国计民生，是重要的基础产业，产供销同时完成，规模效益显著，具有区域垄断性经营的特点。同时，电力工业还是世界公认的公用事业，电力企业必须为社会提供质优价廉的电力供应和公平优质服务。因此，世界各国长期以来都对电力工业实行公共管制，普遍采用垄断经营和国有产权形式。

随着世界政治经济的不断发展变化，80年代以来特别是进入90年代，传统的电力工业管理体制已经面临着严重的挑战：

一是世界经济全球化和自由化趋势加强，全球生产和消费行为趋同，促使各国为实现本国经济的发展，不得不加大经济开放程度，逐步融入国际经济一体化大循环中。在这种大背景下，各国电力市场的开放也是势在必行。

二是世界科学技术突飞猛进，知识经济初见端倪。人类社会经历了五千多年的农业经济和三百年左右的工业经济时代后，现在正处于经济形态转换的阶段，知识在21世纪对经济发展将起决定作用已经成为全世界的共识。电力工业的控制技术、信息技术等已经取得实质性突破，制约发输配售环节分离的技术“瓶颈”基本解决，为电力工业的市场化改革创造了物质技术基础。

三是私有化逐步再次成为各国政府的主流经济政策，特别是随着苏联和东欧社会主义阵营的瓦解，推行私有化政策已经成为多数国家的政治意愿。如英国撒切尔夫人在1979年执政后，就推行私有化经济政策， 1981年英国宇航公司作为第一家国有大型企业进行了私有化。1989年又通过电力法，开始推行电力工业私有化改革。综合各国改革实践，电力体制改革大都与各国实行私有化密切相关。

四是长期以来实行国有化和垄断经营，给各国经济的发展带来的弊端日益突显出来，主要是：效率低下，服务意识淡薄，服务水平和质量普遍不高；电价不断提高，影响了国家经济竞争力；国家财政负担加重，有的国家由此产生缺电局面。因而，降低电价、提高服务质量和效率的改革压力日益强大。

正因为如此，从1981年智利首次进行电力体制改革起，发展到90年代以来已经形成了一种世界性潮流。

综合分析世界各国电力工业市场化改革，一般具有以下共同特点或发展趋势：

1、改革的目标和途径

各国改革的基本目标，一是实现电力工业私有化，减轻国家财政负担；二是提高电力工业整体效率和电力服务质量，降低电价，提高国家经济的国际竞争力。一些国家，如阿根廷，还包括解决本国严重缺电的目标。

实现改革目标的基本途径，一是对电力工业国有资本实行私有化，出售给股民或外国公司等；二是打破独家垄断经营，培育市场竞争主体，建立竞争性电力市场。

2、竞争性电力市场组织结构的基本模式

主要是改变长期存在的发输配垂直一体化管理模式，在发电环节和售电环节引入竞争，输电和配电环节仍然实行垄断经营。

――发电领域实行完全竞争

对原有电力公司的发电部分进行私有化和重组，成立两个以上独立发电公司，同时允许新的发电商进入。

――售电环节实行竞争

打破原有配电公司的售电垄断，成立新的不拥有配电网络的售电公司。

――提高电力用户供电选择权

大用户可以根据自己的喜好选择供电方式，可以直接与发电公司或电力市场交易中心签订购电协议，也可以选择售电公司供电。

――输、配电网仍然实行垄断经营

一般成立国家(输电)电网公司和多家配电公司。通过立法，输、配电网公司必须按法定要求向所有发电商和购电者完全开放，提供服务，收取相应费用。

――成立电力市场交易中心

电力市场交易中心主要负责电力市场的具体运作，如按照一定规则(一般是根据报价)对发电机组进行发电排序、对各电力市场主体交易金融业务(电费及其他服务费用)进行结算等。

3、政府放松电力管制和强化市场监管。

主要是发电和售电领域实行许可证制度和完全竞争，发电价格通过市场竞争形成；输电价格和配电价格仍然进行管制。

政府在放松对电力工业管制的同时，大都成立专门的电力市场监管机构，履行对电力市场的监督职责。

4、世界上已经和正在改革的国家无一例外都是按照充分论证，法律先行，先立法再改革的基本程序进行改革。

需要特别指出的是，由于具体国情不同，各国构建电力市场的具体方式和实施步骤并不一样。英国电力工业体制改革前由国家中央电力局(CEGB)独家投资并垄断经营，电力工业实现中央高度集中管理，改革是从中央开始，把中央电力局按照电力产供销链条进行改组。发电领域，把CEGB的非核电厂重组为英国电力公司和英国电能公司，并使两个公司私有化；所有核电站改组为英国核电；同时鼓励新的发电公司进入。输电环节，成立了国家电网公司，原由十二家地区供电公司拥有但不参与电网公司的具体运行。1996年，十二家地区供电公司不再拥有国家电网公司的股份，国家电网公司完全成为一个单纯的电网公司。私有化初期，国家电网公司拥有若干发电资产，1995年后全部被卖出。配电环节，英格兰和威尔士的配电仍由十二家地区供电公司负责,供电公司允许购置自己的发电资产，但其在发电公司的持股不可超过15％。销售逐步开放，大用户可以自己选择电力供应者；地区供电公司可以从事电力销售业务，但配电业务与其销售业务必须在会计帐面上分开；支持成立专门的售电公司，允许发电公司进入售电环节。电力市场交易中心为发电公司和电力批发用户（主要是地区配电公司）之间实现交易的场所，由国家电网公司下设的一个独立机构管理和运营。成立了电力管制办公室，负责保证电力供应、维护市场竞争秩序、发放许可证和确定电价的最高限价。此外，垄断和兼并委员会通过执行反托拉斯调查，对电力工业行使监督权。公平交易委员会负责维护消费者的经济利益和保证公众的利益不受侵害。

澳大利亚是联邦制国家，其电力工业的运作与发展主要依靠各州政府自己来实现，因此从1990年始筹划的改革是从各州开始逐步形成全国性竞争市场(计划到2001年完成)。全国竞争性电力市场主要是建立批发电力市场和零售电力市场，批发电力市场只允许大用户和发电公司、电力市场管理公司、输电和供电公司以及地区性系统运行者。零售与批发市场是完全断开的，用户只能进入其中一个。其中维多利亚是澳大利亚改革与私有化进程最快的，从1993年10月，维多利亚州电力委员会被垂直地分割成发电、配电和输电三个部门，一年后实施私有化。在供电领域，原来的29家供电公司重组为5家公司，并获得其既定地域的垄断供电地位。但从1996年起，大电力用户被允许选择5家中任何一家作为供电服务商，计划在2001年起，所有的电力用户都可以选择自己喜欢的供电商。成立维多利亚电力交易部，负责电力交易市场的交易即运行与系统调整。同时成立总管制办公室，负责维护发电与售电的竞争性秩序和保护消费者的权益。

阿根廷原由三家公司垂直垄断经营，其商业运行职能与政府管制功能不分， 1992年开始改革。发电环节大约有四十家独立的发电公司，单个发电公司的市场份额不得超过10％。电力传输网重组成一个阿根廷输电公司(高压网)和六家地区电网公司(低压网)。发电公司或供电公司不能控股输电公司，不允许电网公司直接买卖电力，只能收取过网费。供电部分重组成为三个供电公司，通过竞争获得政府特许权进行垄断经营，为终端用户提供供电服务，特许权长达95年。电力批发市场由一个非盈利又独立的批发电力市场管理公司管理，该公司由政府、发电公司、输电公司、供电公司和电力大用户组成，经费来自政府和发电公司。下设运行中心负责电力市场的调度运行管理。阿根廷联邦管制的机构有能源大臣、国家能源管制机构ENRE和阿根廷联邦电力委员会。

新西兰市场化改革是从1992年政府放松管制，允许其它投资者投资建电厂开始的。经过数年的渐进改革，从1999年起开始实施完全竞争。在发电领域，建立多个发电公司，任何一家公司拥有的发电装机容量都不超过30％。供电方面实现“线能分开”，供电公司不能同时经营配电和零售业务。零售方面重组为6—8个电力销售公司，电力用户可以不受地域限制自由选择电力销售公司供电。输电与配电环节仍然垄断经营，新西兰输电有限公司主要负责提供输电服务，包括电网安全、稳定，电网调度，运行维护等。成立电力市场公司，负责提供电力批发市场行政管理、定价、清算、市场监管委员会秘书以及电力交易系统服务。由发电方、购电方、零售方、服务提供者各推选一名代表，成立市场监管委员会，负责电力市场监管。政府管制主要集中在具有天然垄断性的输电和配电公司，商业部下设资源与网络处，具体负责输电和配电公司的监管工作，没有单独或独立的电力管制部门。

美国电力工业基本上是多家办电厂、独家管电网的格局，其市场化改革是按照统一的联邦法规，由各州根据各自实际情况决定改革模式和时间表。从正在进行改革的几个州的实践来看，基本上是从售电领域引入竞争即用户选择供电开始的，发输配并没有真正分离，而是成立独立的系统运行者负责电力市场的运作。

二、中国电力市场化改革既要借鉴国外改革经验更要立足具体国情

解放思想、实事求是是马克思主义、毛泽东思想和邓小平理论的精髓，也是我国深化电力工业体制改革和建立竞争开放有序电力市场所必须坚持的基本原则。坚持这一基本原则，就要注意学习和借鉴外国电力工业改革的经验教训，必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式、管理方法。与此同时，必须从中国的实际出发。“每个国家的基础不同，历史不同，所处的环境不同，左邻右舍不同，还有其他许多不同。别人的经验可以参考，但是不能照搬。”照抄照搬别国经验、别国模式，从来不能得到成功。

中国最大的实际就是我国正处在社会主义初级阶段，这一阶段至少要经过一百年。对电力工业而言，社会主义初级阶段具有以下几方面的特征：

1、我国是社会主义社会，必须不断增强国有经济对电力工业的控制力。

我国社会主义性质决定了国有经济在国民经济中要起主导作用。党的十五届四中全会明确提出在社会主义市场经济条件下，这种主导作用主要体现在控制力上，并且明确提出国有经济在涉及国家安全的行业、自然垄断的行业、提供重要公共产品和服务的行业、以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业中占支配地位。电力工业是国民经济的重要基础行业和经济命脉，具有明显的公用性质，电网又具有自然垄断性质，所以我国电力工业绝不能象已经和正在改革的国家一样搞私有化，必须不断增强国有经济对电力工业的控制力，这是我国社会主义制度的客观要求，也是我国最大的国情。

2、我国是发展中国家，实现电力工业可持续发展仍然是硬道理。

中国社会主义脱胎于半殖民地半封建社会，生产力水平远远落后于发达的资本主义国家，这就决定了我们必须经历一个很长的初级阶段，去实现别的许多国家在资本主义条件下实现的工业化和经济的市场化、社会化和现代化。所以，促进电力工业可持续发展，不断满足国民经济和社会发展对电力的需求是我国电力工业改革的基本目标之一。

我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展。在不断增强国有经济对电力工业的控制力的条件下，我们应当积极探索公有制的多种有效实现形式，宜于实行股份制的，要通过规范上市、中外合资和企业互相参股等形式，改为股份制企业，发展混合所有制经济，使电力国有资本通过股份制可以吸引和组织更多的社会资本，放大国有资本的功能，提高国有经济的控制力、影响力和带动力，从而更有利于实现电力工业持续健康快速发展。

3、我国生产力分布和一次能源资源分布极不均衡，必须最大范围地实现资源优化配置，提高能源综合利用效率。

我国幅员广阔，经济实力有限，在相当长的时期内能源消费主要依靠国内生产，引进国外优质能源是弥补我国能源不足和优化能源结构的需要，处于补充的地位。我国经济较发达的地区主要分布在东部地区特别是东南沿海地区，经济发达程度依东、中、西部逐渐减弱，而一次能源资源分布依次增富，一次能源资源主要分布在中西部地区特别是西部地区。最大范围内优化配置资源，提高能源综合利用效率和降低电力工业成本，一直是电力工业改革与发展的目标。

4、我国综合国力还不强，必须提高电力工业整体效率，降低电价和提高电力服务质量，从而提高我国整体经济的国际竞争力。

世纪之交，和平和发展依然是时代的主题，但霸权主义和强权政治有新的发展。综合国力即国家的经济实力、国防实力和民族凝聚力，越来越成为决定一个国家前途命运的主导因素。电力工业是国民经济的基础产业，也是各行各业的物质技术基础，提高电力工业整体效率，降低电价和提高电力服务质量，有利于提高我国整体经济的国际竞争力，从而增强我国综合国力。

5、人口众多，生产力发展落后和不均衡，经济的社会化和市场化程度很低，加上我国长期实行计划经济体制，决定了我国渐进性改革的必然性。

我国有十二亿多人口，八亿在农村，基本上还是用手工工具搞饭吃；一部分现代化工业，同大量落后于现代水平几十年甚至上百年的工业同时存在；一部分经济比较发达的地区，同广大不发达地区和贫困地区同时存在；少量具有世界先进水平的科学技术，同普遍的科学技术水平不高、文盲半文盲还占近四分之一的状况同时存在。生产力的落后和发展的不平衡，决定了在生产关系方面，发展社会主义市场经济所必需的生产社会化程度还很低，商品经济和国内市场很不发达，自然经济和半自然经济占相当比重，社会主义经济制度还不成熟不完善。在上层建筑方面，建设高度社会主义民主政治所必需的一系列经济文化条件很不充分，封建主义和小生产习惯势力在社会上还有广泛影响，表现在：自给自足和本位主义思想仍然根深蒂固；法制观念淡薄，市场信用低下，履约观念淡泊，有钱不交电费使电费拖欠严重等。

另一方面，几十年高度集中的计划经济管理体制使政企真正分开需要相当长时间，特别是各级政府的财政包干，事权与财权的不对称和税制的不完善，使企业行为的政府化现象长期盛行、难以消除，迫使地方政府过份重视地方所属企业的成长，以增加地方财税收入，使不同归属的企业(如中央企业、地方企业、私营企业和外资企业等)不能享受公平合理的待遇。同时，我国经济体制的渐进化改革虽然取得巨大的成就，但正处于攻坚阶段，仍然远远不能适应市场经济体制的要求。如：国家投融资体制改革尚处于研究阶段，何时出台以及改革方案能否适应市场化要求尚不得而知，电力工业仍然实行与几十年来计划经济体制相适应的项目行政审批制度，电力企业的投资决策权实际上由国家行使，不可能真正成为市场竞争主体。在这样的条件下，就永远不可能形成竞争性电力市场，既使人为形成了，也只能是行政化的电力市场，不会存在真正的竞争。又如：我国国有资产管理体制尚远未改革到位，虽然国务院已经明确委托国家电力公司经营和管理中央电力资产，但真正落实却困难重重。总体上无论是中央层次还是地方层次，政资不分，政府各部门都能干预企业经营，都是企业的婆婆。再如：改革所需的社会保障体系需要相当长的一段时间才能形成，人们思想观念的转变需要一个过程，心理承受能力还不强。政府因国力有限，承担市场化改革的体制转换成本也有限。英国市场化改革确实提高了效率和降低了电价，但政府承担了巨大的改革成本，如大规模裁员等。英国从1989/1990年至1995/1996年间，电力行业员工被减少了50％。我国电力工业仍然是盈利行业，国有企业处于攻坚阶段，要在几年内承受电力市场化改革带来的上百万人员下岗以及其他改革成本是极其困难的。

以上充分说明，无论是我国经济改革，还是电力工业市场化改革，都是一次长期的渐进性改革，需要“摸着石头过河”。我国电力工业改革与发展的具体实践已经充分证明了渐进性改革的必然性。

6、国务院已经明确委托国家电力公司负责经营和管理中央电力资产(包括发电厂、电网及其他)。

国家电力公司由国务院出资设立，采取国有独资形式，是国务院界定的国有资产的出资者和国务院授权的投资主体和资产经营主体，是经营跨区送电的经济实体和统一管理国家电网的企业法人，按企业集团模式经营管理。

总之，借鉴国外建立竞争性电力市场的经验，一是要从世界政治经济发展变化这一大背景下进行分析；二是要把各国的具体国情和市场改革紧密结合起来，防止片面性；三是既要看到各国改革取得的具体成效，更要充分看到改革带来的负面影响和需要国家付出的改革成本。同时更重要的是，必须立足我国社会主义初级阶段的国情，不可盲目照搬，也不可急于求成。构筑有中国特色的社会主义竞争性电力市场的基本目标：一是实现电力企业制度创新，不断增强国有经济对电力工业的控制力；二是实现电力工业可持续发展，不断满足国民经济和社会发展对电力的需求；三是最大范围内实现资源优化配置，提高能源综合利用效率；四是通过竞争，提高电力工业整体效率和服务质量，降低电价，提高国家整体经济的国际竞争力。同时，必须把加快改革的紧迫感同科学求实精神很好地结合起来，充分考虑改革的各种有利条件和社会承受能力，以及可能遇到的困难，既要深化改革，又要循序渐进，既要加快发展，又要稳中求进，在稳定中推进改革和发展，在改革和发展中促进稳定。

三、科学把握我国竞争性电力市场的本质

我国竞争性电力市场具有二个本质特征，一是国有经济要占控制地位，这是我国社会主义性质的特殊性所决定的；二是市场的竞争性，这是市场的共同性所决定的。我国电力市场的竞争性包括竞争、有序和开放三方面的内容，是三者的有机体，因而是竞争有序开放的电力市场。竞争是指有效竞争，是电力市场的各个主体按照共同的市场规则，无歧视地进行“三公”(即公开、公平、公正)竞争，也就是有序和开放的竞争。需要把握以下几点：

1、实现发电环节的有效竞争主要是避免发电公司的有限市场垄断和对发电公司的补贴。

在电力工业各环节中，人们普遍认为发电领域能够实行完全竞争。建立竞争性发电市场的关键是形成和培育多家具有“四自”能力(特别是具有投资决策权)的相互独立的市场竞争主体，亦即多家发电公司。提高市场竞争度的关键是每个发电公司在市场中的份额不能造成有限的市场垄断，并且不能通过各种途径对发电公司进行补贴。在由公正的第三方制定市场规则和进行市场运作的条件下，发电公司与电网经营企业的资产纽带关系并不能成为影响市场竞争“三公”的充分条件，相反，这是构筑中国特色的竞争性电力市场中一种国家支付较低改革成本和降低国家委托代理成本的较好模式。

2、配电与售电相分离，售电环节逐步实行有效竞争。

在售电环节引入竞争而不是在配电环节是国内经过深入研究而形成的共识。售电环节实现有效竞争的关键是给用户以选择权和培育多家售电公司，电网公司(包括输电公司和配电公司)根据政府管制法规无歧视地为市场主体提供有关服务并收取相应服务费用(包括过网费和其他服务费用)。显然，输电与配电分离也不是竞争性电力市场的必要条件。我国输电与配电是否分离和如何分离，可以根据各地区各电网的具体情况，因地制宜，不能搞一刀切。

3、市场交易的公正性主要表现在市场交易规则和市场运作管理的公正性，市场运作权与电网调度权可以分离。

市场交易的公正性实质上就是市场主体利益分配的公正性，表现在发输配售各环节利益分配的公正性、各发电公司上网电力电量计划及其排序的公正性、售电公司接受服务的公正性和用户用电的选择性。关键是要求独立于各市场主体或由各市场主体等共同组成的第三方来制定市场交易规则和进行具体的市场运作管理，如根据电网稳定性和各市场主体的报价及要求，进行交易排序及电力电量安排、市场主体间财务清算以及其他事务等。电网经营企业的电网调度中心完全按照以上具体的市场交易运作方案进行具体操作，实现交易行为，并收取相应服务费用。从理论分析和国外的实践(如新西兰)来看，市场运作权与电网调度权是可以分离的。我国电网比较薄弱，发展的任务很重，实现市场运作权与电网调度权的分离，让电网经营企业拥有电网调度权更有利于维护电网的安全稳定性，符合我国国情。

4、市场竞争的开放性客观上要求电力市场交易中心要从目前的省级尽快过渡到跨大区级和全国级电力市场。

我国“厂网分开、竞价上网”试点是从六个省网开始的，与我国现状相适应，易于操作。但是，每一个省都建立市场交易中心，客观上为各省形成各自封闭的电力市场创造了物质基础。我国一次能源资源分布不平衡的特点和市场竞争的开放性，客观上要求打破省级电力市场的封闭性，实现更大范围的市场竞争，从而达到更大范围的资源优化配置。所以，试点过程中设计省级市场模式时，要立足更大范围的市场竞争和资源配置，市场模式要具有充分的开放性。随着我国经济体制改革的不断深入和市场化程度的提高，省级市场必然要过渡到跨大区电力市场甚至全国性电力市场。

四、积极稳妥地推进电力市场化改革

积极稳妥地加快电力工业体制改革是建立和完善社会主义市场经济体制的客观要求。根据国内外的改革实践，推进电力工业体制改革主要是构筑竞争性电力市场。必须正确处理改革、发展、稳定的关系，改革的力度、发展的速度要同国力和社会承受能力相适应，积极稳妥推进改革。一是坚持先试点后推广。积极试点，取得经验后稳步推广。二是要加快电力市场法制建设，先立法后改革，实行依法改革。三是在时间上一定要充分考虑我国国情和社会承受能力，如我国法律环境、政府投融资体制改革进展状况、国家社会保障体系完善情况、国家对职工下岗失业的宏观控制以及改革成本的承受能力等，避免因改革力度过大和进程过急而影响电力工业发展和社会稳定。四是先在发电环节引入竞争机制，再在售电环节形成竞争。

按照以有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力、有利于提高人民的生活水平的“三个有利于”标准，立足社会主义初级阶段国情，借鉴国外构建竞争性电力市场的经验，分阶段逐步建设我国竞争性电力市场。

1、积极推进“厂网分开、竞价上网”，建立和完善竞争性发电市场

我国电力市场化改革始于发电侧是立足国情的客观选择。自80年代初实行集资办电政策以来，我国客观上就开始了电力工业市场化改革进程。独立发电厂从小到大逐步壮大，华能国际电力开发公司、华能集团公司、新力能源开发公司以及各省市区电力开发投资公司的相继成立，标志着多元化发电投资主体初步形成。1996年底国家批准成立国家电力公司，到1998年3月电力部被撤销，中央层次的政企分开初步实现，并开始实行厂网分开、竞价上网的试点。随着2000年省级政府机构改革的深化，省市区层次的政企分开亦将初步实现。 这些都为建立竞争性发电市场奠定了物质基础。第一步改革主要包括：

(1)对存量发电资产进行重组，形成多个具有“四自”能力的独立发电公司。

对省(市、区)电力公司直属(不独立核算)的发电厂进行重组成为全资子公司，通过资本运营逐步进行股份制改造(包括上市)，改组成为省电力公司的控股发电公司。现有省电力公司控股或参股的发电厂，逐步通过资本运营，部分可以与省电力公司的直属发电厂进行重组，形成其控股发电公司；部分可以与其他发电厂进行重组，形成省电力公司的参股子公司；个别发电厂甚至可以出售或成为独立发电厂。

省市区地方政府或省级国有资产经营公司所属的控股或参股发电厂，在首先实行省级政企和政资分开的基础上，逐步通过资本运营，大部分重组成为地方省级国有资产经营公司的控股发电公司；部分可以与其他发电厂进行重组，形成地方省级国有资产经营公司的参股子公司；个别发电厂甚至可以出售或成为独立发电厂。

原有跨大区电力集团公司所属的控股或参股发电厂，逐步通过资本运营，大部分重组成为国家电力公司控股的区域发电公司；其他发电厂可以进行转让或出售。

现有外商直接投资及其他类型发电厂，一般可以继续成为独立发电厂，也可以与其他发电厂进行资产重组。

通过资本重组，在省级或区域电力市场中，大致形成形成3家及以上拥有较大装机容量的发电公司以及一些独立发电厂。为防止发电公司的竞争垄断，单个发电公司的最大市场份额不得超过20～30％。在保持国有经济对发电领域的适度控制力的前提下，要大力引进多元投资主体，包括外资和私人资本。

从中长期看，国家电力公司系统的省级电力公司所属发电公司要进一步重组，逐步成为国家电力公司的控股或参股发电公司，最终重组成为国家电力公司控股或参股的全国性发电公司。这样，国家电力公司系统将形成2～3家全国性发电公司、多家区域性发电公司和少量的独立发电厂，从而实现国家电力公司的战略重组。

(2)建立全国电力市场监管机构和电力市场交易中心，制定市场运作规则

根据我国的具体国情，电力市场监管机构由政府、发电公司、电网公司、大用户和有关专家组成，实行中央政府主导，对全国电力市场进行监管。把现有政府各部门的部分电力管理职能相对集中于该机构，不干预各市场主体的具体经营活动，主要职责是制定市场运作规则及其实施监督、电力市场进入许可证审批、市场交易排序及电力电量安排、市场主体间财务清算以及交易纠纷处理等。

电力市场监管机构宜在全国及跨大区层次设立，跨大区电力市场监管机构由中央及关联地方政府、发电公司、电网公司、大用户和有关专家组成，接受全国性电力市场监管机构领导或指导。这种模式，从根本上避免了省级电力市场的封闭。作为过渡，在试点及改革初中期，可以在省级建立电力市场监管机构。

全国电力监管机构下设电力市场交易中心，具体负责市场交易排序及电力电量安排、市场主体间财务清算以及其他事务等。具体调度操作交由电网经营企业的调度中心实施。根据我国实际及试点情况，在改革的初、中期，在全国电力交易中心下面可以分设跨大区和省级电力交易中心，按照统一的交易规则分层协调负责。中长期来看，宜设立全国性和跨大区电力交易中心，省级电力交易中心作为过渡。

(3)深化经济体制改革，改革和放松政府电力管制方式。

加快推进投融资体制改革和电价体制改革，政府对电力工业的管制主要侧重在制定电力法规、产业政策和发展规划，并对电网进行严格管制。

输配电网实行垄断经营，政府对电网实行严格管制。管制的内容主要有：一是电网经营企业不能获得高额垄断利润，对输配电价实行最高限价（称为RPI—X）管理；二是电网可靠性必须达到一定标准；三是依法为各市场主体提供无歧视的质量上乘的服务。政府对发电公司基本上不实行管制。发电厂竞价上网，电价可以分为两部分，一是基本电价，根据市场供需状况分类确定，基本上能够保证电厂合理投资的回收；二是电量电价，在发电市场中竞价确定。

按照权责平衡的原则，电力工业发展规划的具体研究编制工作由电网经营企业和电力交易中心负责，上报政府有关部门审批并纳入全国国民经济和社会发展规划。

改革电力项目行政审批制度。一是电源项目实行公开招标制度。根据电力工业发展规划和市场供需预测，按照最大范围资源优化配置原则，由电网经营企业和电力交易中心负责提出新增电源容量及具体项目的建议，上报政府有关部门审批后委托全国性电力交易中心公开向社会招标。按照能源利用率、环保和经济性要求，选择最优的电源投资主体，上报政府有关部门审批后下发建设许可证。二是电网项目实行备案制度。电网经营企业按照政府管制要求，根据电力工业发展规划和新增的电源，自主选择具体的电网项目，上报政府有关部门和全国性电力交易中心备案。

在第一步改革中，电网经营企业作为发电市场的唯一买主和用户的唯一售电方。

2、售电环节逐步引入竞争，建立和完善竞争性电力市场

在建立和完善竞争性发电市场的同时，需要根据我国社会主义市场经济体制的完善程度和市场化环境，适时开始第二步改革，即在售电环节引入竞争，最终建立竞争性电力市场。第二步改革主要包括以下几方面：

(1)逐步实现大用户自由选择供电。

大用户可以选择供电，就是既可以直接与发电公司签订购售电协议，也可以直接进入电力交易中心购买电力，还可以选择售电公司为其供电。

第二步改革初期，大用户所具备的容量宜定得高些，随着市场的成熟和完善，标准可逐步降低。

(2)对电网资产进行重组，因地制宜，实行输配分离。

结合我国国情，可以考虑以下两种模式：

第一种模式是通过重组，现有跨省电力集团公司的电网与发电职能分离，电网职能成为国家电力公司分公司。省市区电力公司逐步成为国家电力公司全资或控股的省级电网公司。

第二种模式是通过重组，跨省电力集团公司或分公司逐步成为国家电力公司全资或控股的区域电网公司。现有省市区电力公司的电网与发电职能分离，输电网职能成为区域电网公司的分公司，配电网职能逐步成为区域电网公司的分公司、子公司。

现有的供电公司则因地制宜，部分采取分公司形式，部分采取全资子公司形式，部分采取控股子公司形式。

(3)配电与售电逐步分离，培育多元售电公司。

改组后的配电公司可以继续作为售电公司提供供电服务，但配电业务要与售电业务严格分离。依法成立多家不拥有配电网络的售电公司提供供电服务。售电公司成为电力市场监管机构的成员。

构建有中国特色社会主义竞争性电力市场实质上是一种电力企业制度创新，需要有适宜的法律、经济和社会环境。如加快推进政府机构改革，切实转变政府职能，实现政企分开；加快落实国家电力公司作为中央电力资产出资人代表职能，改革省级国有资产管理体制、成立省级国有资产经营机构行使省级政府所有者职能，从而实现政资分开；加快适应政企分开和市场经济要求的投融资体制改革，落实电力企业投资自主决策权，形成政府负责规划指导，电力企业自主决策、自担风险，银行自主评估、自主放贷、自主承担呆坏帐的风险；等等。需要指出的是，国家加快建立和完善社会保障体制也是至关重要的。政府通过建立以养老、医疗、失业保障为主的社会保障体制，建立劳动力市场，解脱企业办社会职能，形成人员流动的机制，从而有利于电力企业的减人增效和市场化改革。

注：作者单位为国家电力公司战略规划部

北京市府右街137号 100031

010－63415030

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[ 本文发表于 2002年10月26日 9:38:12 ]
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